省委辦公廳 省政府辦公廳
                  關于印發(fā)《河南省國(guó)有企業貫徹落實“三重一大”決策制度實施辦法》的通知

                                           豫辦[2012]5号

各省轄市黨委和人民政府，省委各部委，省直機關各單位，省管各企業和高等院校，各人民團體：
    《河南省國(guó)有企業貫徹落實“三重一大”決策制度實施辦法》已經(jīng)省委省政府同意，現印發(fā)給你們，請結合實際認真貫徹執行。
                                                      中共河南省委辦公廳  河南省人民政府辦公廳 
                                                                    2012年3月5日

   河南省國(guó)有企業貫徹落實“三重一大”決策制度實施辦法

    第一章  總則
　　第一條　爲加強省屬國(guó)有企業（以下簡稱企業）反腐倡廉建設，規範企業領導人員決策行爲，提高決策水平，防範決策風險，進(jìn)一步促進(jìn)企業科學(xué)發(fā)展，根據《中國(guó)共産黨黨内監督條例（試行）》和《關于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發(fā)〔2010〕17号），結合我省實際，制定本辦法。
　　第二條　凡屬重大決策、重要人事(shì)任免、重大項目安排和大額度資金運作（以下簡稱“三重一大”）的事(shì)項必須由企業領導班子集體作出決定，任何領導成(chéng)員不得擅自決定。緊急情況下由個人或少數人臨時(shí)決定的，應當在事(shì)後(hòu)24小時(shí)内向(xiàng)黨委、董事(shì)會(huì)或未設董事(shì)會(huì)的經(jīng)理班子報告；臨時(shí)決定人應當對(duì)決策情況負責，黨委、董事(shì)會(huì)或未設董事(shì)會(huì)的經(jīng)理班子在事(shì)後(hòu)按程序予以追認。經(jīng)董事(shì)會(huì)授權，經(jīng)理班子決策“三重一大”事(shì)項的，按照本辦法執行。
　　第三條　企業應當健全議事(shì)規則，明确“三重一大”事(shì)項的決策規則，完善群衆參與、專家咨詢和集體決策相結合的決策機制。
　　第四條　企業黨委、董事(shì)會(huì)、未設董事(shì)會(huì)的經(jīng)理班子等決策機構在決定“三重一大”事(shì)項時(shí)，堅持以下原則：
　　（一）集體決定：充分發(fā)揚民主，廣泛聽取意見，保證決策的民主性；
　　（二）務實高效：從實際出發(fā)，及時(shí)決定，保證決策的科學(xué)性；
　　（三）依法進(jìn)行：遵守國(guó)家法律法規、黨内法規和有關政策，保證決策合法合規；
　　（四）保守秘密：對(duì)會(huì)議未通過(guò)的事(shì)項、限定範圍内的事(shì)項、屬于企業秘密的事(shì)項，不得洩露。
 
    第二章  “三重一大”事(shì)項的主要範圍
　　第五條　重大決策事(shì)項，是指企業依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)全民所有制工業企業法》、《中華人民共和國(guó)企業國(guó)有資産法》、《中華人民共和國(guó)商業銀行法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)保險法》以及其他有關法律法規和黨内法規規定的決策事(shì)項，主要包括：
　　（一）股東大會(huì)（股東會(huì)）決定的事(shì)項：公司的經(jīng)營方針和投資計劃；選舉和變更非由職工代表擔任的董事(shì)，決定有關董事(shì)的報酬事(shì)項；選舉和變更由股東代表出任的監事(shì)，有關監事(shì)的報酬事(shì)項；審議批準董事(shì)會(huì)的報告；審議批準監事(shì)會(huì)或者監事(shì)的報告；審議批準公司的年度财務預算方案、決算方案；審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；對(duì)公司增加或者減少注冊資本作出決議；對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；對(duì)公司合并、分立、變更形式、解散和清算等事(shì)項作出決議；修改公司章程。
　　（二）董事(shì)會(huì)決定的事(shì)項：公司的經(jīng)營計劃和投資方案；制訂公司的年度财務預算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本的方案；拟訂公司合并、分立、變更形式、解散和清算的方案；決定公司内部管理機構的設置；聘任或者解聘公司經(jīng)理（總經(jīng)理）（以下簡稱經(jīng)理）；制定公司的基本管理制度。
　　（三）未設董事(shì)會(huì)的經(jīng)理班子會(huì)決定的事(shì)項：組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；拟訂公司内部管理機構設置方案；拟訂公司的基本管理制度；制定公司的具體規章；提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、财務負責人及其報酬事(shì)項；聘任、解聘除應由董事(shì)會(huì)決定聘任或者解聘以外的管理人員。
　　（四）職工代表大會(huì)決定的事(shì)項：聽取和審議關于企業的經(jīng)營方針、長(cháng)遠規劃、年度計劃、基本建設方案、職工培訓計劃、留用資金分配和使用方案、承包和租賃經(jīng)營責任制方案的報告，提出意見和建議；審查同意或者否決企業的工資調整方案、獎金分配方案、勞動保護措施、獎懲辦法以及其他重要的規章制度；審議決定職工福利基金使用方案、職工住宅分配方案和其他有關職工生活福利的重大事(shì)項；評議、監督企業各級領導幹部，提出獎懲和任免的建議；根據政府主管部門的決定選舉企業負責人，報政府主管部門批準。
　　（五）黨委決定的事(shì)項：企業貫徹執行黨的路線方針政策、國(guó)家法律法規和上級決定的重大措施；幹部選拔任用方面(miàn)的重大事(shì)項；企業黨的建設方面(miàn)的重大決策。
　　（六）涉及企業生産經(jīng)營、改革、安全穩定、重要管理制度、職工利益等重大決策：企業的資産重組，工程發(fā)包，對(duì)外擔保；企業對(duì)外部投資，在國(guó)（境）外投資；企業上市、配股、分紅，股權收購、轉讓；企業重大技術改造，引進(jìn)重要技術和設備，新産品開(kāi)發(fā)，委托生産，轉産及其他重大決策事(shì)項。
　　第六條　重要人事(shì)任免事(shì)項，是指企業直接管理人員的職務調整和獎懲事(shì)項。主要包括：
　　（一）企業中層管理人員、下屬單位領導班子成(chéng)員和企業直接管理的項目班子成(chéng)員的任免、聘用、解除聘用和後(hòu)備人選的确定；
　　（二）向(xiàng)上級推薦後(hòu)備幹部；
　　（三）向(xiàng)控股和參股企業委派股東代表，推薦董事(shì)會(huì)、監事(shì)會(huì)成(chéng)員和經(jīng)理、财務負責人；
　　（四）企業以上（含企業）勞動模範的評選和推薦；
　　（五）中層以上經(jīng)營管理人員違反黨紀和法律法規，需要給予撤職以上處分或者免職處理的；
　　（六）其他重要人事(shì)任免和獎懲事(shì)項。
　　第七條　重大項目安排事(shì)項，是指對(duì)企業資産規模、資本結構、盈利能(néng)力以及生産裝備、技術狀況等産生重要影響的項目的設立和安排。主要包括：
　　（一）占企業上年度淨資産2%或者500萬元以上的年度投資計劃，重要設備和技術引進(jìn)、重大技術改造、重要新産品開(kāi)發(fā)，建設項目立項及建築、安裝工程、機電設備的招投标，物資采購和購買服務；
　　（二）融資、對(duì)外擔保項目；
　　（三）期權、期貨等金融衍生業務；
　　（四）其他占企業上年度淨資産2%或者500萬元以上的項目安排事(shì)項。
　　與企業主業無關聯的投資項目應當報國(guó)有資産監督管理部門審核。省屬國(guó)有企業赴省外投資還(hái)需經(jīng)省政府同意。
　　第八條　大額度資金運作事(shì)項，是指超過(guò)由企業或者國(guó)有資産監督管理部門所規定的企業領導人員有權調動、使用的資金限額的資金調動和使用。主要包括：
　　（一）年度預算内大額度資金調動和使用（超過(guò)企業上年度淨資産1%或者200萬元以上的現金投資、入股、固定資産投資和資金撥付）；
　　（二）超預算的資金調動和使用；
　　（三）對(duì)外捐贈、贊助，其中單筆20萬元以上、同一年度累計50萬元以上或者對(duì)同一對(duì)象累計100萬元以上的捐贈、贊助事(shì)項，應當報國(guó)有資産監督管理部門批準；
　　（四）其他占企業上年度淨資産1%或者200萬元以上的資金運作事(shì)項。

    第三章  “三重一大”事(shì)項決策程序
　　第九條　黨委會(huì)、董事(shì)會(huì)、經(jīng)理會(huì)和職代會(huì)等會(huì)議是“三重一大”決策的主要形式。黨委書記、董事(shì)長(cháng)或者總經(jīng)理等根據議題設置和實際需要提議召開(kāi)。
　　董事(shì)會(huì)每年度應當至少召開(kāi)兩(liǎng)次會(huì)議，并提前10白通知全體董事(shì)和監事(shì)。
　　第十條　董事(shì)會(huì)、未設董事(shì)會(huì)的經(jīng)理班子研究“三重一大”事(shì)項時(shí)，原則上至少提前24小時(shí)與黨委溝通，聽取黨委的意見，黨委不同意或者黨政主要領導意見不一緻的，一般不提交會(huì)議。進(jìn)入董事(shì)會(huì)、未設董事(shì)會(huì)的經(jīng)理班子的黨委成(chéng)員，應當貫徹黨組織的意見或者決定。
　　第十一條　提交會(huì)議決策的“三重一大”事(shì)項必須經(jīng)過(guò)必要的研究論證程序，必須符合國(guó)家法律法規的規定。
　　第十二條　“三重一大”事(shì)項提交會(huì)議集體決策前，應當提前聽取、充分吸收各方面(miàn)意見：
　　（一〉重大投資和工程建設項目，原則上至少提前7曰聽取有關專家的意見；
　　（二）重要人事(shì)任免，按照中央、省委關于企業領導人員管理規定的程序進(jìn)行，在提交會(huì)議決定前，原則上至少提前3日征求企業和國(guó)有資産監督管理部門的紀檢監察機構意見；
　　（三）研究決定改制以及經(jīng)營管理方面(miàn)的重大問題、涉及職工切身利益的重大事(shì)項、制定重要的規章制度，原則上至少提前7曰聽取企業工會(huì)的意見，并通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式聽取職工群衆的意見和建議；
　　（四）大額度資金運作，有關部門提出資金用途、額度申請，報分管領導審核後(hòu)，提交會(huì)議決策；
　　（五）對(duì)新産品開(kāi)發(fā)、技術引進(jìn)或者改造等專業性、技術性較強的事(shì)項，必須提前進(jìn)行專家論證、技術咨詢、決策評估，相關職能(néng)部門開(kāi)展可行性調查研究，爲科學(xué)決策做好(hǎo)基礎工作。
　　第十三條　決策事(shì)項原則上至少提前24小時(shí)告知所有參與決策人員，并爲所有參與決策人員提供相關材料。
　　第十四條　黨委、董事(shì)會(huì)、未設董事(shì)會(huì)的經(jīng)理班子對(duì)職責權限内的“三重一大”事(shì)項作出集體決策，不得以個别征求意見等方式作出決策。
　　第十五條　召開(kāi)決策會(huì)議，必須保證出席會(huì)議的有決策權的人員（以下簡稱出席會(huì)議的人員）不少于總數的三分之二。
　　第十六條　“三重一大”事(shì)項應當進(jìn)行票決。贊同票超過(guò)半數的，方可通過(guò)。投票表決時(shí)應當記名并簡要說明會(huì)議決定的事(shì)項、過(guò)程、參與人及其意見、結論等内容，同時(shí)由決策事(shì)項相關部門負責決策過(guò)程的資料歸集并存檔備查，印發(fā)會(huì)議紀要送達決策機構全體成(chéng)員。
　　第十七條　出席會(huì)議的人員都(dōu)應當充分讨論，對(duì)決策事(shì)項逐個發(fā)表意見，明确表示同意、不同意或緩議的意見并記錄在案，承擔相應的決策責任。主要負責人應當最後(hòu)發(fā)表結論性意見。
　　第十八條　會(huì)議決定多個事(shì)項時(shí)，應逐項研究決定。若存在嚴重分歧，一般應當推遲作出決定。
　　第十九條　“三重一大”事(shì)項可根據議題内容，視情況邀請職工代表、黨員代表列席。
　　第二十條　決策作出後(hòu)，企業在7日内向(xiàng)國(guó)有資産監督管理部門報告有關決策情況。
　　第二十一條　出席會(huì)議的人員對(duì)集體決策有不同意見，可以保留或者向(xiàng)上級反映，但在沒(méi)有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執行。如遇特殊情況需對(duì)決策内容作重大調整，重新按規定履行決策程序。
　　第二十二條　企業應當建立“三重一大”事(shì)項決策回避制度，決策事(shì)項涉及特定關系人的，應當主動回避；建立對(duì)決策的考核評價和後(hòu)評估制度，決策事(shì)項完成(chéng)後(hòu)考核評價和評估；健全決策失誤糾錯改正機制和責任追究制度。

    第四章  組織實施和監督檢查
　　第二十三條　企業應當在本辦法發(fā)布後(hòu)90日内，制定實施細則，并經(jīng)職工代表大會(huì)讨論後(hòu)報國(guó)有資産監督管理部門核準。
　　對(duì)違反規定的“三重一大”事(shì)項，企業有關部門應拒絕辦理，并報告有關領導。
　　第二十四條　國(guó)有企業黨組織應當充分發(fā)揮政治核心作用，團結帶領全體黨員和廣大職工群衆，推動決策實施并監督“三重一大”的實施，對(duì)實施中發(fā)現的與黨和國(guó)家方針政策、法律法規不符或者脫離實際的，及時(shí)提出意見；如得不到糾正，應當向(xiàng)上級反映。
　　第二十五條　企業的紀檢監察機構根據職責權限，開(kāi)展黨内監督和效能(néng)監察，并依照《國(guó)有企業領導人員廉潔從業若幹規定》，結合年度考核進(jìn)行監督檢查，作出評估，每半年向(xiàng)國(guó)有資産監督管理部門報告一次“三重一大”決策制度的執行情況。
　　第二十六條　企業黨委書記、董事(shì)長(cháng)、未設董事(shì)會(huì)的總經(jīng)理（總裁）爲企業實施本辦法的主要責任人。
　　第二十七條　國(guó)有資産監督管理部門在制定或審批國(guó)有企業章程時(shí)，應當根據本辦法明确相關要求，并對(duì)企業制定的“三重一大”事(shì)項範圍是否全面(miàn)、決策程序是否嚴密、責任追究措施是否有效進(jìn)行嚴格審查，在批準後(hòu)監督其實施。
　　第二十八條　紀檢監察機關應當督促指導國(guó)有資産監督管理部門，切實加強對(duì)所管轄的企業貫徹落實“三重一大”決策制度情況的監督檢查。
　　第二十九條　“三重一大”決策制度的執行情況，應當作爲巡視、黨風廉政建設責任制考核的重要内容和企業領導人員經(jīng)濟責任審計的重點事(shì)項；作爲民主生活會(huì)、企業領導人員述職述廉的重要内容；作爲黨務公開(kāi)、廠務公開(kāi)的重要内容，除國(guó)家法律法規規定的保密事(shì)項和企業科技、商業秘密外，在适當範圍内公開(kāi)。
　　第三十條　組織人事(shì)部門、國(guó)有資産監督管理部門和審計機關，應當將(jiāng)“三重一大”決策制度的執行情況作爲對(duì)企業領導人員考察、考核的重要内容以及任免、經(jīng)濟責任履行情況審計評價的重要依據。

    第五章  責任追究
    第三十一條　企業違反“三重一大”決策制度，有下列情形之一的，追究有關人員責任：
　　（一）個人擅自決定“三重一大”事(shì)項的；
　　（二）違反“三重一大”決策程序的；
　　（三）未深入調查研究、科學(xué)論證而盲目決策的；
　　（四）不遵守、不執行經(jīng)過(guò)集體決策事(shì)項的；
　　（五）執行決策後(hòu)對(duì)發(fā)現的可能(néng)造成(chéng)的損失，不采取補救措施的；
　　（六）不向(xiàng)國(guó)有資産監督管理部門報告有關事(shì)項的；
　　（七）洩露企業秘密或者國(guó)家秘密的；
　　（八）其他應當追究責任的情況。
　　第三十二條　國(guó)有資産監督管理部門未履行監督檢查和管理職責造成(chéng)企業違反“三重一大”決策制度的，追究有關人員責任。
　　第三十三條　企業紀檢監察機構不履行監督檢查和報告職責，造成(chéng)國(guó)有企業違反“三重一大”決策制度的，追究企業紀委書記的責任。
　　第三十四條　對(duì)違反本辦法的行爲，依照《中國(guó)共産黨紀律處分條例》、《關于實行黨政領導幹部問責的暫行規定》和《行政機關公務員處分條例》等進(jìn)行問責和追究紀律責任；給企業造成(chéng)經(jīng)濟損失的，依照《企業國(guó)有資産監督管理暫行條例》、《國(guó)有企業領導人員廉潔從業若幹規定》和《關于〈國(guó)有企業領導人員廉潔從業若幹規定〉的實施辦法（試行）》等，承擔經(jīng)濟賠償責任；違反規定獲取的不正當經(jīng)濟利益，應當責令清退。

    第六章  附則
    第三十五條　本辦法适用于我省省屬國(guó)有和國(guó)有控股企業（含國(guó)有和國(guó)有控股金融機構）。
　　第三十六條　本辦法由中共河南省紀委商中共河南省委組織部、河南省人民政府國(guó)有資産監督管理委員會(huì)解釋。
　　第三十七條　本辦法自發(fā)布之日起(qǐ)實施。